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法人客戶申請為專業投資人之條件:
一、財力證明文件
最近一期總資產超過新台幣5,000 萬元或1 億元,且經會計師查核或核閱之財務報告。
二、授權辦理交易之人具備充分金融商品專業知識、交易經驗
(一)授權辦理交易之人於「專業知識問卷」得分達80 分(含)以上或提供其他足以證明具備充分金融商品專業知識之佐證文件。
(二)授權辦理交易之人提供足以證明具備充分金融商品交易經驗之佐證文件。
三、聲明事項
(一)本公司授權辦理交易之人具備充分之金融商品專業知識、交易經驗。
(二)本公司充分暸解相關投資所可能產生的潛在風險;相關投資的損失將由本公司自行承擔。
(三)本公司於充分瞭解貴公司與專業投資人(或稱專業客戶)進行交易得免除之責任(包含不適用金融消費者保護法相關規定、進
行結構型商品交易時,得免除提供商品審閱期、宣讀結構型商品之客戶須知重要內容、錄音保留紀錄等,及相關法令明文
得免除之責任,均屬之)的基礎上,申請受分類為專業投資人(或稱專業客戶)。
(四)本公司瞭解本專業投資人(或稱專業客戶)申請若獲 貴公司接受,將不受「客戶投資風險屬性及可承作商品風險等級對應表」
所列舉之商品風險等級分類限制。
自然人客戶申請為專業投資人之條件:
一、須提供財力證明文件(二擇一 )
(一)提供境內外資產總額新臺幣 3,000萬以上 (或等值外幣,下同 )之財力證明文件 (可合併使用以下方式
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